במסגרת תהליך ההכשרה לקבלת רישיון יועץ או סוכן פנסיוני, אשר שונה בחודש פברואר 2006, נדרש מבקש הרישיון לעמוד בבחינות ביסודות, בתקופת התמחות בת חצי שנה ובבחינות גמר. הבחינות ביסודות כוללות ארבע בחינות, העוסקות בנושאים פנסיוניים ופיננסיים בסיסיים, בעוד שבחינות הגמר כוללות שתי בחינות, האחת בביטוח פנסיוני והשנייה בניתוח ניירות ערך.

על פי טיוטת התקנות, מי שהחל התמחות לפני 28.2.06, יהיה פטור מהבחינה בניתוח ניירות ערך. כמו כן, מוצע כי מי שעמד בבחינות ביסודות ובבחינות גמר בביטוח פנסיוני, למעט הבחינה בניתוח ניירות ערך, עד ליום 31.12.06 יוכל לקבל רישיון פנסיוני זמני אשר יהיה תקף לשנה וחצי, וזאת לאחר שיסיים תקופת התמחות. על מנת לקבל את הרישיון הקבוע, יהא על המבקש לעמוד בבחינה בניתוח ניירות ערך.

 לנוסח טיוטת התקנות ראה קובץ מצורף.